Seminar
Compliance Management Programm in der PraxisNeu
Pragmatischer und rechtssicherer Ansatz für den Mittelstand
Sie befinden sich am Anfang oder haben bereits erste Compliance-Strukturen in Ihrem Unternehmen etabliert und stehen vor der Herausforderung, mit wenig Personal ein professionelles Compliance Management Programm (CMP) zu implementieren?
In dem Seminar „Compliance Management Programm in der Praxis“ wird Ihnen ein pragmatischer Weg aufgezeigt, wie Sie für die Implementierung eines CMP unter Beachtung limitierter Ressourcen einen rechtssicheren Compliance-Rahmen in Ihrem Unternehmen umsetzen können.
Die Compliance-Experten vermitteln anschaulich und methodisch, wie sämtliche Stationen des CMP in Ihrem Unternehmen umgesetzt werden können und geben Ihnen Hilfestellungen, wie Sie ein CMP strategisch sinnvoll aufbauen. Außerdem wird im Seminar eine zielführende Risikoanalyse besprochen und es werden die Herausforderungen im internationalen Kontext im Zusammenhang mit dem Compliance Management analysiert - immer unter Beachtung der Besonderheiten von mittelständischen Unternehmen aus dem Maschinenbau und Anlagenbau.
Inhalte
Einführung
- Rechtliche Notwendigkeit zur Einführung eines Compliance Management Programms (Lieferkettensorgfaltspflichtengesetz, Hinweisgeberschutzgesetz, etc.)
- Compliance in der Praxis
- Wie ist ein CMP für mittelständische Unternehmen rechtssicher umsetzbar?
Der Aufbau eines CMP
- Überzeugungsarbeit: Involvierung entscheidender Unternehmensorgane in der Startphase
- Das Compliance-Team: Interne und externe Ressourcen
- Compliance-Strukturen entwickeln: Eigenregie oder Beratungsprojekt?
- Umgang und Involvierung ausländischer Niederlassungen
- Der Kostenrahmen: Realistischer Rahmen für ein Compliance-Budget
Compliance-Risikoanalyse
- Ziele und Zwecke einer Compliance-Risikoanalyse
- Die Compliance-Risiko-Matrix: Einflussfaktoren und praktische Umsetzung
- Die Compliance-Umfeld-Analyse: Welche Faktoren beeinflussen die individuelle Risikoposition?
- Entwicklung von Compliance Risikoszenarien und Risikoklassen
- Sample Testing: Welche Erhebungen von Stichproben sind sinnvoll?
- Das Compliance-Risikointerview: Vorgehensweise und Techniken
- Entwicklung, Umsetzung und Abverfolgung von Compliance-Maßnahmen resultierend aus der Risikoanalyse
Compliance-Dokumente
- Compliance-Dokumente: Rechtlich notwendig oder „nice to have“?
- „Must-have“ Compliance-Dokumente: Aufbau, Umfang, Inhalte und praktische Umsetzung
- Unternehmensspezifische Compliance-Dokumente abhängig von der Branche und der Risikoposition
- Moderne Compliance-Dokumente: Nutzung von Workflows, etc.
Business Partner Due Diligence – Angemessene Prüfung von Geschäftspartnern
- Rechtliche Hintergründe und Notwendigkeiten für eine Geschäftspartnerprüfung
- Grenzen definieren: Wen prüfe ich und wen nicht?
- Methoden zur Geschäftspartnerprüfung: Suchmaschinen und andere professionelle Tools
- Umgang mit „Treffern“: Praktische Empfehlung und Umsetzungsvorschläge
- Methoden zur laufenden Überwachung von Geschäftspartnern
Compliance-Reporting
- Berichtswege und Berichtspflichten: Schriftlich oder mündlich?
- Compliance-Berichte: Standardisierte Inhalte und branchenabhängige Besonderheiten
Compliance-Trainings
- Haftungsreduzierung durch Compliance-Trainings?
- Trainingsmethoden: Wann ist welches Format sinnvoll?
- Das Trainings Set-up: Praxisnahe Erfahrungen
- Das Präsenztraining: Methodik und Erfahrungen aus der Praxis und Best Practices
- Das E-Learning: Eigenentwicklung oder Software?
- Compliance-Workshops – Aufbau, Umfang, Unterschiede und Notwendigkeit
Compliance-KPI’s
- Haftungsreduzierung durch Compliance-KPI’s?
- Übersicht ausgewählter KPI’s
- Messbarkeit und Einfluss auf die kontinuierliche Verbesserung des CMP
Methoden
Vorträge, Gruppendiskussionen, praxisnahe Fallstudienerarbeitung, praxisnahe Tools und Vorlagen zur einfachen Umsetzung von Compliance-Maßnahmen
Wie profitieren Sie von diesem Seminar?
In diesem Seminar erhalten Sie einen Best-Practice-Ansatz für ein Compliance Management Programm, den Sie als Grundlage für die Erstellung oder Optimierung eines CMP im eigenen Unternehmen nutzen können.
Zielgruppe
Geschäftsführer sowie Mitarbeitende im Bereich Compliance, aus Schnittstellenabteilungen, wie beispielsweise der Internen Revision (z.B. Internal Auditor, Audit Manager), des Qualitätsmanagements (z.B. Quality Specialists, Quality Manager) oder der Rechtsabteilung (z.B. Legal Council)
Seminarleitung
Philipp Müller
ist Teamleiter für den Bereich Compliance, Quality and Audit bei der TGE Gas Engineering. Er hat dort das Compliance Management Programm von Anfang an aufgebaut und erfolgreich implementiert. Sein Schwerpunkt liegt insbesondere darin, einen pragmatischen Weg für eine realistische Umsetzung eines CMP in mittelständischen Unternehmen aufzuzeigen.
Marcus Witt
ist Chief Commercial Officer (CCO) und Compliance Officer bei der TGE Gas Engineering. Er betreut den Bereich Compliance und stellt die Schnittstelle zwischen der Geschäftsführung und dem operativen Compliance Management sicher.Veranstaltungsdetails
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